為貫徹落實(shí)中共中央、國務(wù)院“推進(jìn)構(gòu)建安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制、標(biāo)本兼治防范遏制重特大事故”的決策部署，指導(dǎo)企業(yè)系統(tǒng)性開展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)，有效落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控措施，實(shí)現(xiàn)把風(fēng)險(xiǎn)控制挺在隱患形成之前、把隱患消除在事故發(fā)生之前。

0、引言

我國風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控的具體方法和實(shí)際操作程序并不十分清楚,導(dǎo)致具體操作人員無法操作和實(shí)施。一些企業(yè)在具體的風(fēng)險(xiǎn)管理和控制措施方面取得了一定的成績。他們可以嚴(yán)格執(zhí)行各級(jí)管理人員的風(fēng)險(xiǎn)和隱患檢查,極大地促進(jìn)和改善了安全管理。然而,他們?nèi)狈碚擉w系,沒有形成系統(tǒng)的工作,也沒有形成良好安全管理的實(shí)踐。企業(yè)創(chuàng)新實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)控制體系,不僅體現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)控制和隱患排查的具體做法和操作程序,對(duì)安全管理具有較好的指導(dǎo)和引導(dǎo)作用,也體現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)控制和隱患排查理論體系的濃縮,為風(fēng)險(xiǎn)控制提供了技術(shù)和理論支持。風(fēng)險(xiǎn)分類控制體系的建立和實(shí)施,將進(jìn)一步深化企業(yè)安全管理,促進(jìn)安全生產(chǎn),開創(chuàng)預(yù)控體系建設(shè)的新局面,為提高企業(yè)發(fā)展的科學(xué)水平做出新貢獻(xiàn)。

1、安全風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)概述

安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控就是指通過識(shí)別生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中存在的危險(xiǎn)、有害因素，并運(yùn)用定性或定量的統(tǒng)計(jì)分析方法確定其風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重程度，進(jìn)而確定風(fēng)險(xiǎn)控制的優(yōu)先順序和風(fēng)險(xiǎn)控制措施，以達(dá)到改善安全生產(chǎn)環(huán)境、減少和杜絕安全生產(chǎn)事故的目標(biāo)而采取的措施和規(guī)定。

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的基本原則是：風(fēng)險(xiǎn)越大，管控級(jí)別越高；上級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下級(jí)必須負(fù)責(zé)管控，并逐級(jí)落實(shí)具體措施。風(fēng)險(xiǎn)分為藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)、黃色風(fēng)險(xiǎn)、橙色風(fēng)險(xiǎn)和紅色風(fēng)險(xiǎn)四個(gè)等級(jí)(紅色最高)。

2、安全風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)總體要求與建設(shè)原則

（一）體系建設(shè)總體要求。

企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)是建立以風(fēng)險(xiǎn)管控為核心的企業(yè)安全生產(chǎn)管理體系?？傮w要求是：企業(yè)根據(jù)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求，結(jié)合自身的類型和安全風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，制定科學(xué)的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)程序和方法，全面開展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)；對(duì)辨識(shí)出的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類梳理，確定安全風(fēng)險(xiǎn)類別；針對(duì)不同類別的安全風(fēng)險(xiǎn)，采用相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法確定安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；針對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，通過實(shí)施工程控制、安全管理、培訓(xùn)教育、個(gè)體防護(hù)以及應(yīng)急處置措施，有效管控各類安全風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)把風(fēng)險(xiǎn)控制挺在隱患形成之前、把隱患消除在事故發(fā)生之前的安全生產(chǎn)管理目標(biāo)。

（二）體系建設(shè)原則。

1.堅(jiān)持企業(yè)主體、社會(huì)支撐。企業(yè)是本單位安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)的責(zé)任主體，應(yīng)按照安全風(fēng)險(xiǎn)自辨自控、隱患自查自治的原則，開展安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)。企業(yè)自身力量不足的，可自行委托外部力量幫助企業(yè)開展安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)。

2.堅(jiān)持注重實(shí)效、強(qiáng)化過程。企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身實(shí)際，強(qiáng)化過程管理，建立安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系，確保體系建設(shè)的有效性和實(shí)用性。安全管理基礎(chǔ)比較薄弱的小微企業(yè)，應(yīng)找準(zhǔn)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，合理確定管控層級(jí)，明確主要管控措施，確保重大風(fēng)險(xiǎn)、重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)得到有效管控。

3.堅(jiān)持全員參與、分級(jí)負(fù)責(zé)。應(yīng)按照“全員、全過程、全方位”的要求，將安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)各項(xiàng)工作責(zé)任分解落實(shí)到企業(yè)的各層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、各業(yè)務(wù)部門和每個(gè)具體工作崗位，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，分級(jí)落實(shí)管控責(zé)任人，提升安全風(fēng)險(xiǎn)管控的有效性。

4.堅(jiān)持體系融合、協(xié)調(diào)統(tǒng)一。把安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)和安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等企業(yè)現(xiàn)行安全管理體系有機(jī)結(jié)合，通過安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)，完善以風(fēng)險(xiǎn)管控為核心的安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等體系建設(shè)；通過安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等體系的規(guī)范運(yùn)行，保障安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作有效實(shí)施。

5.堅(jiān)持激勵(lì)約束、持續(xù)改進(jìn)。企業(yè)應(yīng)形成激勵(lì)先進(jìn)、約束落后的工作機(jī)制，保障體系科學(xué)創(chuàng)建和有效運(yùn)行，并通過對(duì)體系的評(píng)審、更新，持續(xù)推進(jìn)安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)的不斷完善。

3、存在的主要問題

3.1團(tuán)隊(duì)建設(shè)

根據(jù)《安全生產(chǎn)法》第24條之規(guī)定，經(jīng)營主管和安全管理人員必須持有相應(yīng)的資質(zhì)證書。有經(jīng)驗(yàn)、有能力的經(jīng)營管理人員因年齡和教育水平低,難以獲得相關(guān)資格證書,而一些有資格證書的人員沒有實(shí)際管理經(jīng)驗(yàn),導(dǎo)致“在職無證書”現(xiàn)象普遍存在。

3.2缺乏長期戰(zhàn)略目標(biāo)和安全管理體系

受傳統(tǒng)發(fā)展思維的影響,有些企業(yè)管理者過分注重獲取短期經(jīng)濟(jì)效益,缺乏長遠(yuǎn)眼光,只注重規(guī)模增長。雖然一些企業(yè)已經(jīng)制定了相關(guān)的發(fā)展戰(zhàn)略,但由于在確定戰(zhàn)略目標(biāo)方面的不足,發(fā)展戰(zhàn)略是不可行的。改革開放后,中國的商業(yè)經(jīng)歷了幾十年的快速發(fā)展。隨著宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化,商業(yè)領(lǐng)域逐漸出現(xiàn)了一些問題。為了實(shí)現(xiàn)其健康快速發(fā)展,增強(qiáng)企業(yè)活力,必須改造和升級(jí)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),不斷充分挖掘產(chǎn)業(yè)潛力。

3.3企業(yè)的安全管理應(yīng)堅(jiān)持以人為本和傳統(tǒng)管理相結(jié)合

企業(yè)安全管理具有人治和傳統(tǒng)方法的特點(diǎn),這將導(dǎo)致個(gè)人權(quán)力的擴(kuò)張。一旦權(quán)力失去有效控制,就會(huì)在企業(yè)管理層造成權(quán)力真空,無形中增加企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)人員安全素質(zhì)低，參與安全教育培訓(xùn)的積極性差。為了避免上述情況,企業(yè)必須在管理組織內(nèi)部建立科學(xué)的決策機(jī)制,提高企業(yè)內(nèi)部的監(jiān)督能力,配置資源,,實(shí)施法制安全管理體系,加大企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。

3.4企業(yè)安全管理文化建設(shè)有待深化

從實(shí)際情況來看,安全管理文化建設(shè)過程中存在一些問題。例如,在安全管理文化建設(shè)過程中,企業(yè)沒有立足于企業(yè)的實(shí)際情況,使得企業(yè)不重視企業(yè)價(jià)值觀的重要作用。

4、規(guī)范安全管理的有效措施

以加強(qiáng)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部控制體系建設(shè)為目標(biāo),以綜合風(fēng)險(xiǎn)質(zhì)量管理為出發(fā)點(diǎn),注重安全管理、風(fēng)險(xiǎn)管理和質(zhì)量管理,促進(jìn)信息技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)防范和工程監(jiān)理的深度融合。

4.1正確認(rèn)識(shí)安全管理的重要性

國家高度重視安全管理,不僅提出了“以人為本,構(gòu)建和諧社會(huì)”的安全管理理念,還制定了許多促進(jìn)企業(yè)安全高效生產(chǎn)的相關(guān)政策。然而,企業(yè)只注重安全而忽視經(jīng)濟(jì)效益對(duì)企業(yè)的影響是不合邏輯的。安全是企業(yè)通過市場(chǎng)獲得經(jīng)濟(jì)效益的保證,而經(jīng)濟(jì)效益是無法補(bǔ)償?shù)?。安全反映在?duì)自己和他人承擔(dān)全部責(zé)任的立場(chǎng)上。此外,安全并不意味著一個(gè)人的意識(shí)隨著安全的提高而提高,而是要求企業(yè)的所有員工提高安全意識(shí),從而將員工的生命財(cái)產(chǎn)損失和企業(yè)的安全事故率降至最低。企業(yè)的負(fù)面經(jīng)濟(jì)效益可以得到有效控制。

4.2安全隱患排查對(duì)企業(yè)管理的重要性

由于安全隱患的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營有很大的影響,做好企業(yè)管理中的安全隱患調(diào)查非常重要。企業(yè)應(yīng)首先建立安全隱患排查專業(yè)隊(duì)伍,并在該隊(duì)伍中設(shè)立專門負(fù)責(zé)安全隱患排查的人員。專門負(fù)責(zé)人將嚴(yán)格登記和簽署調(diào)查結(jié)果,確保企業(yè)安全隱患排查制度的落實(shí)。（1）企業(yè)在進(jìn)行日常安全隱患排查時(shí),應(yīng)根據(jù)不同崗位安排管理人員進(jìn)行檢查或具體負(fù)責(zé)人進(jìn)行自查。但是,對(duì)于安全隱患頻繁且關(guān)鍵生產(chǎn)設(shè)備必須加強(qiáng)定期檢查和日常巡查。（2）季節(jié)性變化將導(dǎo)致許多安全事故。例如,夏季高溫多雨的天氣應(yīng)采取防洪、降溫和防雷措施。冬天,應(yīng)采取措施防止火災(zāi)、霜凍和打滑。還要積極引進(jìn)先進(jìn)的管理技術(shù)，通過完善的安全管理體系,企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)安全生產(chǎn)管理的監(jiān)督和處罰,規(guī)范員工安全管理中可能出現(xiàn)的不合理行為，努力讓企業(yè)獲得更多的經(jīng)濟(jì)效益。

4.3全面審查安全管理業(yè)務(wù)規(guī)范,建立安全監(jiān)管內(nèi)部控制制度

企業(yè)工作的立足點(diǎn)是各種法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范,要求各級(jí)主管掌握相關(guān)法規(guī)。為確保公司安全監(jiān)管人員嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)定,第一步是整理國家法律法規(guī)、國家監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)管行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方行政標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)相關(guān)制度要求,并建立標(biāo)準(zhǔn)庫。在此基礎(chǔ)上,建立由管理體系、專業(yè)體系和業(yè)務(wù)支撐體系組成的安全管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制體系,規(guī)范安全監(jiān)管業(yè)務(wù)全過程。

4.4統(tǒng)一信息平臺(tái),固化風(fēng)險(xiǎn)管控成果

管理人員利用企業(yè)監(jiān)管模塊,定期查看監(jiān)管人員上傳的圖片、視頻等運(yùn)行項(xiàng)目實(shí)時(shí)信息,實(shí)時(shí)跟蹤項(xiàng)目實(shí)施的最新進(jìn)展,控制項(xiàng)目進(jìn)度。

4.5加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管

加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管,實(shí)現(xiàn)“風(fēng)險(xiǎn)自愈”,并及時(shí)解決問題。季度審查側(cè)重于在公司一級(jí)集中解決重復(fù)出現(xiàn)的問題。交易分析將每周統(tǒng)計(jì)、每月分析和季度審查產(chǎn)生的典型問題和典型案例引入系統(tǒng)交易數(shù)據(jù)庫,并以積極的方式反饋給每個(gè)工作環(huán)節(jié)。

4.6加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制建設(shè)

通過培訓(xùn)和競賽機(jī)制,對(duì)全體員工進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制手冊(cè)和工程風(fēng)險(xiǎn)控制平臺(tái)的操作實(shí)踐培訓(xùn),并從質(zhì)量、糾正和安全等方面開展現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管競賽活動(dòng),作為工作考核的依據(jù),并將考核結(jié)果納入員工績效。通過反饋機(jī)制,我們將推進(jìn)規(guī)范化問題的反饋和改進(jìn)。在系統(tǒng)應(yīng)用過程中,遺漏的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和建議的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)逐步反饋。反饋問題應(yīng)進(jìn)行審查和總結(jié),從而得到改進(jìn)。

5、體系建設(shè)一般步驟與主要內(nèi)容

（一）前期準(zhǔn)備。

1.建立工作小組。

企業(yè)應(yīng)在現(xiàn)有安全生產(chǎn)組織架構(gòu)基礎(chǔ)上，成立安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組。危險(xiǎn)化學(xué)品、金屬非金屬礦山、金屬冶煉等安全風(fēng)險(xiǎn)較高的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)有注冊(cè)安全工程師參與。

2.收集資料。

安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系文件創(chuàng)建以前，應(yīng)盡可能收集以下資料：

（1）相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章標(biāo)準(zhǔn)及政策文件；

（2）本企業(yè)相關(guān)設(shè)備、設(shè)施的法定檢測(cè)報(bào)告；

（3）本企業(yè)相關(guān)設(shè)計(jì)、安全評(píng)估報(bào)告和生產(chǎn)工藝、裝置、設(shè)備的說明書；

（4）本企業(yè)總圖、工藝布置圖、設(shè)備及電氣布置等相關(guān)圖紙；

（5）本企業(yè)工藝物料說明書及安全技術(shù)說明書；

（6）本企業(yè)相關(guān)規(guī)章制度、安全操作規(guī)程、安全生產(chǎn)應(yīng)急預(yù)案；

（7）本企業(yè)及相關(guān)行業(yè)生產(chǎn)安全事故資料。

3.前期宣傳發(fā)動(dòng)。

企業(yè)應(yīng)該通過會(huì)議、培訓(xùn)等形式，發(fā)動(dòng)全體職工積極參與安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系創(chuàng)建，特別是要發(fā)動(dòng)一線職工積極參與相關(guān)崗位（設(shè)備、作業(yè)）的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)管控措施的制定。

（二）體系文件創(chuàng)建。

企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)至少應(yīng)該創(chuàng)建以下文件：

1.企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)總體方案。

依據(jù)本指南要求，結(jié)合企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模、工藝特點(diǎn)和安全管理等實(shí)際情況，制定企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)方案，明確安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)工作任務(wù)、工作步驟、職責(zé)部門、進(jìn)度安排等要求，確定風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)管控以及體系持續(xù)改進(jìn)等工作的原則和方法。

2.安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單。

企業(yè)在全面風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與分級(jí)的基礎(chǔ)上，完成安全風(fēng)險(xiǎn)清單、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單、崗位風(fēng)險(xiǎn)管控排查表等各類清單的編制。

3.保障體系運(yùn)行的規(guī)章制度。

建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控責(zé)任制度，明確各級(jí)各部門各崗位具體工作職責(zé)，全面落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控及管控排查的要求。建立相關(guān)考核獎(jiǎng)懲制度，將風(fēng)險(xiǎn)管控、隱患治理、持續(xù)改進(jìn)等日常工作情況與相關(guān)責(zé)任人的經(jīng)濟(jì)收入、評(píng)優(yōu)等相掛鉤，形成激勵(lì)約束機(jī)制。

（三）宣傳與培訓(xùn)。

安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系文件創(chuàng)建完成以后，企業(yè)應(yīng)該開展必要的宣傳與培訓(xùn)，至少要開展以下工作：

1.開展全員培訓(xùn)。

組織全體職工開展培訓(xùn)，讓每個(gè)職工知曉安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系文件內(nèi)容和要求，重點(diǎn)掌握自身所在崗位安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控措施、管控責(zé)任人及管控要求。

2.進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)公告警示。

企業(yè)應(yīng)在適當(dāng)?shù)奈恢茫瑢?duì)企業(yè)、區(qū)域、崗位（設(shè)備、作業(yè)）的安全風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)管控措施、管控責(zé)任人等進(jìn)行公告警示。

（四）體系運(yùn)行。

1.風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患治理的實(shí)施。

企業(yè)應(yīng)按照安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系文件要求對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控措施的有效性進(jìn)行排查；當(dāng)管控措施失效時(shí)，則認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)不可控，納入事故隱患認(rèn)定和整改閉環(huán)程序。

2.風(fēng)險(xiǎn)管控信息管理。

企業(yè)應(yīng)建立安全風(fēng)險(xiǎn)管控信息臺(tái)賬，進(jìn)行相關(guān)信息歸集、處理、統(tǒng)計(jì)、分析。規(guī)模較大的企業(yè)應(yīng)該加強(qiáng)內(nèi)部信息化管理平臺(tái)建設(shè)，構(gòu)建企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫，開發(fā)與風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控相適應(yīng)的模塊和崗位風(fēng)險(xiǎn)管控排查表單，實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控、隱患排查治理信息的在線上報(bào)、統(tǒng)計(jì)、分析及指令推送等功能，力爭實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患管理在線預(yù)警功能。

3.考核和激勵(lì)。

企業(yè)應(yīng)按照相關(guān)考核獎(jiǎng)懲制度，對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系運(yùn)行情況進(jìn)行定期考核，根據(jù)考核結(jié)果對(duì)責(zé)任人采取以獎(jiǎng)為主、獎(jiǎng)懲并重的激勵(lì)約束措施。

（五）體系持續(xù)改進(jìn)。

1.評(píng)審。

企業(yè)應(yīng)當(dāng)每年至少對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系進(jìn)行一次系統(tǒng)性評(píng)審或評(píng)估，重點(diǎn)總結(jié)上一年度運(yùn)行中存在的問題，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作的適宜性、充分性、有效性進(jìn)行評(píng)審，對(duì)評(píng)審出的問題落實(shí)責(zé)任人限期整改，并對(duì)評(píng)審結(jié)果進(jìn)行公示和公布。安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化企業(yè)要與安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)結(jié)合開展。

企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)、新增功能性區(qū)域、工藝的調(diào)整、裝置或設(shè)施的變化等情況，適時(shí)開展危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

2.更新。

企業(yè)應(yīng)主動(dòng)根據(jù)以下情況變化對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控的影響，及時(shí)針對(duì)變化范圍開展風(fēng)險(xiǎn)分析，更新風(fēng)險(xiǎn)管控體系相關(guān)內(nèi)容：

（1）法律法規(guī)、規(guī)章標(biāo)準(zhǔn)及政策文件等增減、修訂變化所引起風(fēng)險(xiǎn)程度的改變；

（2）本單位或相關(guān)行業(yè)發(fā)生事故后，有對(duì)事故、事件或其他信息的新認(rèn)識(shí)，對(duì)相關(guān)危險(xiǎn)源的再評(píng)估；

（3）工藝、裝置或設(shè)施、組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整；

（4）辨識(shí)出新的危險(xiǎn)源；

（5）企業(yè)外部環(huán)境發(fā)生重大變化；

（6）風(fēng)險(xiǎn)程度變化后，需要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的調(diào)整；

（7）企業(yè)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)修訂的其他情況。

企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系定期評(píng)審或評(píng)估情況，每年至少對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系進(jìn)行一次更新完善。

6、綜合風(fēng)險(xiǎn)控制體系的構(gòu)建步驟的設(shè)想

6.1確定系統(tǒng)結(jié)構(gòu)

由于沒有現(xiàn)成的方法來確定系統(tǒng)構(gòu)建方法,公司的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)學(xué)習(xí)相關(guān)理論和認(rèn)證組織要求,學(xué)習(xí)其他企業(yè)實(shí)踐,并從系統(tǒng)目標(biāo)(提高效率和控制風(fēng)險(xiǎn))出發(fā),確定系統(tǒng)構(gòu)建的三個(gè)關(guān)鍵詞:過程、風(fēng)險(xiǎn)和系統(tǒng)。在總體框架構(gòu)建中,以系統(tǒng)管理方法為主要工具,在系統(tǒng)文檔集成中,利用過程管理和風(fēng)險(xiǎn)管理使業(yè)務(wù)活動(dòng)的效率更高。

6.2構(gòu)建體系框架的專業(yè)團(tuán)隊(duì)

以國際標(biāo)準(zhǔn)化組織文件框架為主體,形成管理手冊(cè)、程序文件和操作文件的”三位一體”體系框架,適應(yīng)公司原有標(biāo)準(zhǔn)和流程,同時(shí)考慮內(nèi)部管理和外部認(rèn)證的需要。還要滿足現(xiàn)有系統(tǒng)的外部審計(jì)要求。管理手冊(cè)的內(nèi)容包括:介紹管理體系、系統(tǒng)要素和具體專業(yè)團(tuán)隊(duì),以及相關(guān)業(yè)務(wù)部門,從不同的角度、各自的職責(zé)范圍、流程之間的縱向和橫向協(xié)調(diào)以及目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的充分性,提出流程優(yōu)化和修改的建議。

6.3程序文檔具體化

操作規(guī)程、操作手冊(cè)、”兩書一表”、風(fēng)險(xiǎn)防控匯編、自動(dòng)操作手冊(cè)等。被整合到特定的方法中進(jìn)行解釋和持續(xù)改進(jìn)。操作文件著重描述如何根據(jù)部門或崗位的具體操作活動(dòng)進(jìn)行操作。它補(bǔ)充和具體化了程序文檔。

6.4系統(tǒng)文件的聯(lián)合審查和修訂

系統(tǒng)文件編制完成后,由系統(tǒng)建設(shè)項(xiàng)目組、各業(yè)務(wù)領(lǐng)域?qū)＜液突鶎庸芾磉\(yùn)行人員組成的聯(lián)合評(píng)審小組對(duì)系統(tǒng)文件進(jìn)行了集中聯(lián)合評(píng)審,檢查職責(zé)是否與流程一致,是否存在交叉職責(zé)、矛盾和不足;是否存在有責(zé)任但無流程、有流程但無責(zé)任且無系統(tǒng)的情況。根據(jù)國家標(biāo)準(zhǔn)要求和文檔模板,逐項(xiàng)分析系統(tǒng)文檔是否包含所有要求的內(nèi)容項(xiàng),是否能夠?qū)嵤?實(shí)施的內(nèi)容和結(jié)果是否符合系統(tǒng)要求的目標(biāo)。

6.5風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫的構(gòu)建

公司將所有風(fēng)險(xiǎn)重新劃分為健康安全環(huán)保、內(nèi)部控制、質(zhì)量、誠信和法律五大類,并有統(tǒng)一的格式、編號(hào)和對(duì)照表。通過添加、擴(kuò)展、排序、分類和合并來識(shí)別出風(fēng)險(xiǎn),建立風(fēng)險(xiǎn)分類、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等24個(gè)屬性的風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫。

6.6系統(tǒng)管理平臺(tái)建設(shè)

公司的業(yè)務(wù)全景與系統(tǒng)文檔、流程和風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫接口。通過系統(tǒng)修訂、廢止流程和管理評(píng)審流程,提供系統(tǒng)文檔的多維查詢、反饋和信息發(fā)布功能。用戶可以輕松、準(zhǔn)確地在線查找內(nèi)容并對(duì)系統(tǒng)文檔進(jìn)行管理評(píng)審、系統(tǒng)評(píng)審和全生命周期管理。綜上所述,企業(yè)的企業(yè)管理系統(tǒng)將過程管理融入系統(tǒng),以增強(qiáng)專業(yè)協(xié)調(diào),突出系統(tǒng)管理。

7、結(jié)語

安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理系統(tǒng)是在綜合危害識(shí)別、評(píng)估和管理控制的基礎(chǔ)上,通過科學(xué)的評(píng)估和評(píng)價(jià)機(jī)制來控制人們的不安全行為。因此,可以肯定的是,安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理系統(tǒng)的成功建立和實(shí)施,將大大提高安全管理效率,為企業(yè)的發(fā)展提供有力的安全保障。